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深市公司自律監管規則優化基本到位

時間:2020-06-22 15:40:04 來源:中國證券報·中證網

  近日,深交所集中發布整合修訂后的上市公司業務辦理指南,其中主板(中小板)11件,創業板12件,標志著經過一年多的評估規劃、調整完善,深交所上市公司自律監管規則體系優化工作基本到位。

  新證券法施行,創業板改革并試點注冊制落地,對規則體系建設提出了新任務、新要求。截至目前,深交所已先后修訂完善創業板《股票上市規則》和《上市公司規范運作指引》,整合優化深市主板、中小板《上市公司規范運作指引》,修訂制定25項行業和專項業務信息披露指引,制定發布23項業務辦理指南,廢止92項備忘錄、信息披露指引等規則文件。以上市規則為核心,以規范運作指引、行業和專項業務信息披露指引等為主干,以辦理指南為補充的三層上市公司自律監管規則體系日趨完善。

  深交所有關負責人表示,規則優化工作中,深交所按照市場化、法治化原則,堅持“兩手抓”。一方面做“減法”。進一步減少規則層級,精簡規則數量。另一方面補“短板”。按照新證券法等法律法規的新要求,結合資本市場新形勢和自律監管新理念,對自律監管規則“查缺補漏”,提升規則體系有效性。

  規則優化工作歷時一年多,分三步對上市公司自律監管規則體系的架構、內容、形式進行了重構:第一步,構建三層體系。廢止深市主板、中小板、創業板全部備忘錄,進一步簡化上市公司自律監管規則層級,形成更加簡明易行、透明高效的三層規則體系。

  第二步,完善規則內容。一是平衡披露效果與成本,修訂完善規范運作指引和18件行業信息披露指引,放松和取消不適應發展需求的管制。二是以市場需求為導向,及時發布重大資產重組、員工持股計劃、交易與關聯交易3項專項業務信息披露指引。三是在深入研究行業特點基礎上制定發布工業機器人、集成電路、鋰電池、非金屬建材等4項行業信息披露指引。

  第三步,重構辦理指南。一是遵循專項業務脈絡,按照業務類型設置了發行上市流通、定期報告、股權激勵、股東大會、公告格式及通用信披業務操作等六類辦理指南。二是整合同類業務內容,刪除冗余內容并更新操作流程。三是補充完善業務鏈條,實現指南內容全覆蓋。

  深交所有關負責人表示,將通過培訓交流、規則解讀、問題解答等多種方式加大市場服務力度,幫助上市公司理解規則、遵守規則、用好規則,并持續跟蹤規則實施效果,結合市場發展形勢持續對自律監管規則進行動態修訂調整。同時,進一步優化監管理念和監管機制,扎實推進分類監管、精準監管、科技監管,嚴厲打擊財務造假等違法違規行為,支持上市公司合法合規利用資本市場,實現高質量發展。(來源:中國證券報·中證網)


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編輯: 李越婷
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